深圳兩家私募及其負責人收到警示函
摘要: 1月16日,深圳證監局連開4張罰單。深圳鴻基天成投資管理有限公司(以下簡稱鴻基天成)與深圳市永續傳承投資管理有限公司(以下簡稱永續傳承)及其相關負責人收到警示函。
1月16日,深圳證監局連開4張罰單。深圳鴻基天成投資管理有限公司(以下簡稱鴻基天成)與深圳市永續傳承投資管理有限公司(以下簡稱永續傳承)及其相關負責人收到警示函。
警示函稱,鴻基天成在從事私募基金業務活動中,存在未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,未按照基金合同約定向投資者如實披露基金投資、資產負債等相關信息,未妥善保存投資者適當性管理資料等情形。
而永續傳承主要存在三項違規情形:未實際參與深圳博達天禧投資合伙企業(有限合伙)投資決策及投后管理,未切實履行謹慎勤勉義務;未按照基金合同約定,向部分投資者披露博達天禧2019年7月至今的半年度報告、年度報告等材料;未妥善保存部分投資者適當性管理等相關資料。
對此,深圳證監局對鴻基天成和永續傳承及其法定代表人、總經理采取出具警示函的行政監管措施。
中國證券投資基金業協會官網顯示,兩家私募均成立于2015年,為管理規模0-5億元的小型私募。(魏雨田)
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