招商證券股份有限公司 關于召開2023年第一次臨時股東大會的通知

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●股東大會召開日期：2023年1月12日

　　●本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　一、 召開會議的基本情況

　　(一) 股東大會類型和屆次

　　2023年第一次臨時股東大會

　　(二) 股東大會召集人：董事會

　　(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

　　(四) 現場會議召開的日期、時間和地點

　　召開的日期時間：2023年1月12日10點

　　召開地點：廣東省深圳市福田區福田街道福華一路111號招商證券大廈

　　(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間

　　網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　網絡投票起止時間：自2023年1月12日

　　至2023年1月12日

　　采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

　　(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號 — 規范運作》等有關規定執行。

　　二、 會議審議事項

　　本次股東大會審議議案及投票股東類型

　　■

　　1、

　　各議案已披露的時間和披露媒體

　　上述第1、3項議案經公司第七屆董事會第二十四次會議審議通過，第2項議案經公司第七屆監事會第十七次會議審議通過。具體詳見公司于2022年12月20日在上海證券交易所網站http://www。sse.com.cn（以下簡稱上交所網站）發布的相關公告。

　　本次股東大會的會議資料與本報告同期登載于上交所網站及公司網站https://www。cmschina.com。

　　2、

　　特別決議議案：3

　　3、 對中小投資者單獨計票的議案：1

　　三、 股東大會投票注意事項

　　(一) 為做好疫情防控工作，保障參會安全，特別提示如下：

　　1、建議股東優先選擇通過網絡投票或授權委托投票方式參加本次股東大會；

　　2、現場參會的股東務必提前關注并嚴格遵守深圳市疫情防控要求。本公司將嚴格按照相關規定對現場參會的股東采取適當的疫情防控措施?，F場參會的股東請全程佩戴口罩，做好自身防護和健康監測工作。如出現發熱等癥狀或不遵守疫情防控要求的股東，將無法進入本次股東大會現場。

　　(二) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

　　(三)

　　持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權數量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優先股的數量總和。

　　持有多個股東賬戶的股東通過本所網絡投票系統參與股東大會網絡投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

　　持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結果為準。

　　(四) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

　　(五) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、 會議出席對象

　　(一) 股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　■

　　(二) 公司董事、監事和高級管理人員。

　　(三) 公司聘請的律師。

　　(四) 其他人員。

　　五、

　　會議登記方法

　?。ㄒ唬┕蓶|類別及出席股東大會的登記方式

　　1、內資股股東

　?。?）擬出席會議的股東可以直接到公司進行股權登記，也可以通過傳真、信函方式辦理登記。

　?。?）符合出席會議資格的法人股東登記時須提供下列相關文件的原件或復印件：企業營業執照復印件、法人代表授權委托書、股票賬戶卡、受托人身份證。

　?。?）符合出席會議資格的自然人股股東辦理登記時，須提供下列相關文件的原件或復印件：股票賬戶卡、本人身份證；受托人須提供下列相關文件的原件或復印件：受托人身份證、授權委托書、委托人股票賬戶卡、委托人身份證復印件。

　?。?）融資融券投資者出席會議的，應持融資融券相關證券公司出具的證券賬戶證明及其向投資者出具的授權委托書；投資者為個人的，還應持本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件，投資者為機構的，還應持本單位營業執照、參會人員身份證、單位法定代表人出具的授權委托書。

　?。?）參會登記不作為股東參加本次會議的必備條件。

　?。?）選擇網絡投票的股東，可以通過上海證券交易所交易系統直接參與股東大會投票。

　　2、境外上市外資股股東（H 股股東）

　　詳情請參見本公司于香港聯交所披露易網站及公司網站向H股股東另行發出的股東大會通告及其他相關文件。

　?。ǘ┑怯洉r間

　　2023年1月6日、1月9日上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。

　?。ㄈ┑怯浀攸c

　　廣東省深圳市福田區福田街道福華一路111號（郵編：518046）。

　　六、

　　其他事項

　?。ㄒ唬h聯系方式

　　聯系地址：廣東省深圳市福田區福田街道福華一路111號

　　招商證券股份有限公司辦公室

　　聯系人：尚哲、孫亞

　　聯系電話：0755-83081596、83081580

　　傳真號碼：0755-82944669

　　電子郵箱：IR@cmschina.com.cn

　?。ǘ┍敬螘h費用自理。

　?。ㄈ┌l傳真進行登記的股東，請在傳真上注明聯系電話，并在參會時攜帶授權書原件以及其他參會登記文件，轉交會務人員。

　　特此公告。

　　招商證券股份有限公司董事會

　　2022年12月20日

　　附件：授權委托書

　　附件：授權委托書

　　授權委托書

　　招商證券股份有限公司：

　　茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年1月12日召開的貴公司2023年第一次臨時股東大會，并代為行使表決權。

　　委托人持普通股數：

　　委托人股東帳戶號：

　　■

　　委托人簽名（蓋章）： 　　　　　　　 受托人簽名：

　　委托人身份證號（統一社會信用代碼）： 　 　受托人身份證號：

　　委托日期： 　　年 月 日

　　備注：

　　委托人應當在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

　　來源：·中證網 作者：